2008年1月金融市場學自考試題

全國（湖北省）2008年1月自考
金融市場學試題
課程代碼：00077

一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。
1．按組織形式不同投資基金可分為（　　　）
A．契約型和公司型 B．封閉型和開放型
C．成長型和收入型 D．股票型和平衡型
2．DIF是（　　　）
A．異同平均數 B．平滑異同平均數
C．正負差 D．移動平均數
3．以下機構中對金融資產管理公司進行監管的是（　　　）
A．中國人民銀行 B．中國證券監督管理委員會
C．中國銀行業監督管理委員會 D．中國保險監督管理委員會
4．市場上金融工具價格下降可能帶來的風險稱為（　　　）
A．收益性風險 B．市場風險
C．流動性風險 D．信用風險
5．正處于飛速發展時期公司所發行的股票常被稱為（　　　）
A．藍籌股票 B．成長性股票
C．周期性股票 D．防守性股票
6．賣出者只能被動履行義務的是（　　　）
A．金融期貨 B．金融期權
C．金融遠期 D．金融互換
7．假定某票據面額10000元，30天后到期，貼現率6%，貼現行現在應付給持票人（　　　）
A．9500元 B．9600元
C．9750元 D．9950元
8．下列不屬于債券二級市場上主要交易方式的是（　　　）
A．現代交易 B．期貨交易
C．掉期交易 `D．回購協議
9．根據價值投資理念，股票價格主要取決于股票的（　　　）
A．發行價格 B．流通價格
C．貼現率 D．內在價值
10．全額包銷經銷商獲得的是（　　　）
A．手續費 B．傭金加部分價差收入
C．全部價差 D．傭金
11．融資活動可以實現資金的轉換，以下錯誤的是（　　　）
A．實現不同幣種的相互轉換 B．長短期資金的相互轉換
C．大額資金和小額資金的相互轉換 D．不同區域間資金的相互轉換
12．下面各個交易所中于1982年首次推出股票指數期貨的是（　　　）
A．美國堪薩斯期貨交易所 B．日本東京期貨交易所
C．香港期貨交易所 D．美國芝加哥期貨交易所
13．發行大額定期存單的是（　　　）
A．中央銀行 B．財政部
C．保險公司 D．商業銀行
14．交易雙方按照合同規定，在合同有效期內，按照約定的支付率交換一系列現金流的合約叫做（　　　）
A．金融期權 B．金融互換
C．遠期合約 D．金融期貨
15．理論上，一國的本幣看漲時，則該國的股價會（　　　）
A．下跌 B．上漲
C．持平 D．不受影響
16．間接標價法下，匯率上升表明本幣（　　　）
A．升值 B．貶值
C．幣值不變 D．幣值無法判斷
17．即期外匯交易方式中，外匯銀行開立由國外分行或代理行付款的匯票，交給購買外匯的客戶，由其自帶或寄給國外收款人辦理結算的方式稱為（　　　）
A．電匯 B．信匯
C．票匯 D．托收
18．下列不屬于中央銀行實行貨幣政策的常用工具的是（　　　）
A．國債 B．再貼現率
C．法定存款準備金率 D．公開市場業務
19．當利息收入無法抵補通貨膨脹所造成的紙幣貶值損失時，黃金價格會（　　　）
A．下降 B．上升
C．不變 D．不一定
20．其他條件不變，如果預期未來現金流越大，證券價值（　　　）
A．越小 B．越大
C．不變 D．無法判斷
二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。
21．下面各項屬于直接融資優點的是（　　　　　）
A．籌資成本低
B．投資者收益較高
C．資金提供者風險小
D．資金供需雙方聯系緊密，有利于資金的快速合理配置和使用
E．直接融資受到的限制少
22．反映企業市場價值的比率包括（　　　　　）
A．市盈率 B．存貨周轉率
C．銷售利潤率 D．負債比率
E．股利收益率
23．股票指數期貨交易的主要特點包括（　　　　　）
A．交易對象是股票價格指數而非實物股票
B．不利條件下買方可以不執行，損失只限于期權費
C．交割采用現金而不是股票
D．可以進行套期保值
E．交易的指數單一化，必須以標準普爾指數為標的
24．債券二級市場上的主要交易形式有（　　　　　）
A．現貨交易 B．期貨交易
C．期權交易 D．掉期交易
E．回購協議交易
25．金融遠期的缺陷包括（　　　　　）
A．市場效率低 B．流動性差
C．違約風險大 D．費用高
E．獲利有上限
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26.貝塔系數
27.看跌期權
28.間接標價法
29.離岸金融
四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30.試比較開放型基金與封閉型基金的區別。
31.簡述什么是回購協議。
32.簡要比較股票看漲期權和認股權證的異同。
33.簡述已成立的股份公司增資的主要目的。
34.簡述對證券市場監管的意義。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35.試論基本分析與技術分析的含義及區別。
36.試論金融市場的作用。